Аудит качества

ПРАКТИЧЕСКОЕ ЗАНЯТИЕ 2.

СВИДЕТЕЛЬСТВА АУДИТА

В практическом занятии № 2 представлены свидетельства аудита (записи, документы), которые были представлены аудиторам при проведении аудита. Ответьте на вопросы и поясните, насколько представленные свидетельства являются доказательствами выполнения необходимых требований.

2-1. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 8.4.2 содержится следующая запись: «Проверка закупленной продукции проводится, что подтверждено на примере служебной записки № 2/727 от 16. 10. 15 о сравнении технических характеристик транзисторов различных поставщиков ».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 8.4.2 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-2. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 8.7 содержится следующая запись: «Соблюдение установленных требований по обращению с несоответствующей продукцией подтверждено документом «Отчет о выявленных дефектах» за январь 2015 г.».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 8.7. ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-3. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 7.5.2 содержится следующая запись: «Процедура проверки соответствия документов до выпуска (утверждения) проанализирована на примере выпуска и утверждения контракта №…»

Вопрос: Содержатся ли в разделе 7.5.2 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-4. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 8.4.3 содержится следующая запись: «Ежемесячно составляется «Отчет о выполнении плана материально­ технического обеспечения».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 8.4.3 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-5. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 8.1 содержится следующая запись: «В производственных цехах ведутся записи, подтверждающие соответствие продукции и процессов установленным требованиям. В качестве примера рассмотрены записи по анализу сметы затрат на производство продукции в ноябре 2015 г.».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 8.1 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-6. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 10.1 содержится· следующая запись: «Повышение результативности СМК достигается путем реализации целей процессов ».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 10.1 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-7. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 10.3 содержится следующая запись: «Организация постоянно улучшает результативность СМК на основе использования политики и целей в области качества, результатов аудитов, корректируюших и предупреждающих действий, а также анализа со стороны руководства. Проверено по исполнению бюджета организации по строке «Развитие» ».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 10.3 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательство выполнения требований?

2-8. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 7.4 содержится следующая запись: «В организации созданы необходимые процессы коммуникации, в т.ч. по вопросам результативности СМК. Проверено, например, по связям процесса «Поставка продукции на производство» с другими процессами СМК».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 7.4 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательство выполнения этих требований?

2-9. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 5.2.1 содержится следующая запись: «Политика утверждена и соответствует деятельности организации».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 5.2.1 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может ·служить доказательством выполнения этих требований?

2-10. В отчете по аудиту в разделе 10.2 в качестве примера корректирующих действий приведены «действия, направленные на восстановление функционирования прибора по перепаду давления»

Вопрос: Содержатся ли в разделе 10.2 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-12. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 9.1.2 содержится следующая запись: «Действия по сбору данных, анализу, оценке и принятию мер по повышению удовлетворенности потребителей регламентированы в инструкциях №№ … и выполняются . Например, в процессе разработки проектной документации используется связь с заказчиком посредством e-mail с уведомлением о прочтении».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 9.1 .2 ИСО 9001 :2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-12. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 7.2 содержится следующая запись: «Результативность подготовки персонала оценивается по качеству выполняемых работ. Например, в трудовой книжке инженера ХХХ в графе «Сведения о поощрениях» есть запись «За эффективную организацию и выполнение изыскательских работ награжден Почетной грамотой. Приказ №:..от…».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 7.2 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-13. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 5.1.2 содержится следующая полная запись: «Ориентация на потребителя обеспечивается при анализе требований к продукции, при реализации процессов «Управление жалобами и претензиями потребителя» и «Оценка удовлетворенности потребителей» (см. разделы 8.2 и 9.1.2 настоящего отчета)».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 5.1.2 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-14. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 7.1.5 содержится следующая запись: «Определен порядок оценки и регистрации приемлемости результатов измерений и метрологического контроля, если обнаружено, что контроль проводился неисправным средством измерения».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 7.1.5 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-15. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 8.3.6 содержится следующая запись: «Правила управления внесением изменений не изменились и соблюдаются. Проанализировано внесение изменений в обобщенное техническое задание по проекту. Вносимые изменения проанализированы, верифицированы и валидированы до их внесения».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 8.3.6 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?

2-16. В отчете по аудиту в описании деятельности по разделу 5.3 содержится следующая полная запись: «Права и ответственность персонала за выполнение требований ИСО 9001:2015 определены и доведены до его сведения, что было выборочно проверено и подтверждено».

Вопрос: Содержатся ли в разделе 5.3 ИСО 9001:2015 требования, касающиеся рассматриваемой ситуации, и если да, то насколько данное свидетельство может служить доказательством выполнения этих требований?